Juridisk enhet

Bolagsnamn: Swedbank AB

Identifierare för juridisk enhet (LEI)

LEI-kod: M312WZV08Y7LYUC71685

EMIR Motpartskategorisering

Finansiell motpart (FC)

Affärsområdes-

CDTI – Kreditinstitut som auktoriserats i enlighet med direktiv 2013/36/EU

Rapporteringsskyldighet

'TRUE'

Tröskelvärde

'TRUE'

Den 3 februari 2025 registrerades Swedbank som en Designated Publishing Entity (DPE) för alla tillämpliga klasser av finansiella instrument, i enlighet med artikel 21a i MiFIR.DPE är en ny roll för transparensrapportering som genomfördes som en del av en översyn av MiFIR/MiFID II, och den rapportering som Swedbank tidigare utförde som systematisk internhandlare (SI) utförs nu som DPE.

Logik för DPE-rapportering/publicering:

• Swedbank (DPE och samma tillgångsklass) möter en annan DPE-enhet (samma tillgångsklass) -> Säljaren ska rapportera
• Swedbank (DPE och samma tillgångsklass) möter en icke-DPE-enhet (samma tillgångsklass) -> Swedbank ska rapportera
  

Som ett resultat av ovanstående är Swedbank inte längre systematisk internhandlare (SI) från och med den 16 juni 2025 och detta beslut innebär att Swedbanks kommersiella policy, (som beskriver hur vi erbjuder tjänster som SI och agerar på valutamarknaden), kommer att upphöra från samma datum, den 16 juni 2025.

• FC, FC- och NFC+ har rapporteringsskyldighet för OTC-derivat.
• FC, FC-, NFC+ och NFC- har rapporteringsskyldighet för ETD.

LEI

LEI-koden är ett globalt ID-nummer som kan erhållas via ett antal oberoende webbtjänster. Alla LEI-koder kan sökas på gleif.org och certifierade LEI-utfärdare finns där. Att erhålla en LEI innebär vissa kostnader som måste betalas direkt till LEI-administratören. LEI-koden måste också vara aktiv, vilket innebär att den måste vara giltig och ha förnyats hos en godkänd LEI-administratör.

Hjälp med rapportering

NFC

Enligt EMIR ansvarar finansiella motparter för att rapportera OTC-derivatkontrakt som ingåtts med en motpart klassificerad som NFC-. Swedbank är ansvarig och skyldig att rapportera dessa transaktioner för alla NFC-kunder. Enligt EMIR är du som kund skyldig att tillhandahålla eller lämna ut information till Swedbank i syfte att uppfylla rapporteringsskyldigheten.

• Din aktiva LEI
• LEI för din/dina mäklare
• LEI för clearingmedlem/-medlemmar
• Om din verksamhet är kopplad till din kommersiella verksamhet.

Du kan behöva lämna denna information till Swedbank.

Som NFC är du dock skyldig att rapportera dina ETD-transaktioner. Swedbank och Sparbankerna erbjuder hjälp med denna rapportering, så kallad delegerad rapportering, för ETD-transaktioner som görs med eller via Swedbank. För att ta del av tjänsten behöver du:

• Rapporteringsavtal med Swedbank
• Giltigt och aktivt LEI-nummer

FC, FC- och NFC+

Som kund klassificerad som FC, FC- och NFC+ är du enligt EMIR skyldig att rapportera dina OTC-derivat och ETD-transaktioner. Swedbank och Sparbankerna erbjuder hjälp med denna rapportering, så kallad delegerad rapportering, för derivattransaktioner som görs med eller via Swedbank. För att ta del av tjänsten behöver du:

• Rapporteringsavtal med Swedbank
• Giltigt och aktivt LEI-nummer

Nyheter under EMIR Refit som träder i kraft den 29 april 2024

Rapportering av datakvalitetsfel för rapporterade transaktioner till tillsynsmyndigheten

Motparter, FC, FC- och NFC+, som har delegerat sin rapportering till Swedbank kommer att informeras om antalet transaktioner med identifierade fel i datakvalitet i transaktioner som rapporteras av Swedbank. Det är ditt ansvar som motpart att konsolidera ditt totala antal derivattransaktioner och bedöma om ditt totala antal felaktiga transaktioner överskrider de tröskelvärden som föreskrivs i bestämmelserna. Om tröskelvärdet överskrids måste du meddela tillsynsmyndigheten i ditt land.

UTI

UTI är inte en nyhet för EMIR och är en central del för att kunna rapportera transaktioner. Med tanke på detta har skapandet och spridningen av urinvägsinfektioner skärpts i regelverket. Reglerna klargör, beroende på hur transaktionen genomförs, vem som ska skapa UTI:n. Det anges också att UTI måste delas med motparten senast kl. 10.00 dagen efter transaktionen för att säkerställa transaktionsrapportering.